韩鹏飞
本期看法概览
? 美国通过“实体清单”实验的对华经济制裁和手艺封闭 ，源于中美两国科技实力和国际地缘政治形势的演进 ，制裁并不始于“特朗普”式的民粹主义政权 ，也绝不会止于特朗普式政权 。
? 美国政府通过“实体清单”实验的对华经济制裁 ，并未能准确地针对其攻击工具 ，也并未能实现其政策目的 。美国制裁并未能真正导致中美科技脱钩 ，并且我国在遭制裁领域的企业体现出了相当的韧性：只管其谋划绩效受到了负面攻击 ，但企业研发愈发具有原创性和探索性 ，企业的立异绩效坚持了相当的活力 ；同时 ，我国遭美国制裁领域的企业市值并未因制裁泛起显著的大幅下跌 ，这可能部分得益于我国对美国制裁的反制行动 。
? 美国对华制裁由于立异网络架构中各个领域之间的相互传导 ，对我国被制裁领域的上下游领域均造成了网络外溢效应 ；并且制裁的网络外溢效应 ，在上下游领域之间泛起出显著的差池称性 。
? 由于在立异网络架构中 ，制裁将对上下游领域带来网络外溢效应 ，从而使得美国政府对华制裁的两大政策目的（亦即阻止我国企业的生长 ，以及促使我国与国际科技系统“脱钩”）之间 ，爆发了不可协调的内在矛盾 。若是美国制裁针对我国下游领域 ，那么制裁爆发的网络外溢效应 ，会促使我国上游行业与国际科技系统“脱钩” ，但同时也会提升我国上游企业的谋划绩效 ，从而难以实现其阻止我国企业生长的目的 。反之 ，若是美国制裁针对我国上游领域 ，那么制裁爆发的网络外溢效应 ，会造成我国下游企业谋划绩效的恶化 ，但同时也会加速我国下游企业融入国际科技系统 ，从而难以实现促使我国与国际科技系统“脱钩” 的目的 。
? 只管有时一项制裁政策只是被视为一种温顺的限制步伐推行 ，但由于政策制订者意想不到的网络外溢效应 ，它可能会引发杂乱的、失控的“脱钩” ，从而并不可实现政策预期目的 ，甚至引发远远凌驾决议者预期的市场杂乱和动荡 。
? 增进国际科技系统一体化的工业政策（如我国对战略新兴工业的帮助政策）与市场实力的作用偏向一致 ，从而加速了中美科技系统相互融合的历程 ；而意在人为地实现各国科技系统相互脱钩的工业政策（如美国通过“实体清单”实验的对华制裁）与市场实力的作用偏向相悖 ，并未能扭转市场实力推动的中美两国科技系统相互融合的时势 。我们既不应该低估制裁的影响 ，也不应该因制裁造成太过的焦虑 ，以致于打乱了自身生长的程序 。
作为“中美科技脱钩”系列报告的第三个�？� ，本报告第一节探讨了美国通过“实体清单”实验的对华经济制裁及手艺封闭 ，第二节探讨美国对华经济制裁的经济影响 ，第三节研究美国制裁在立异网络架构中的外溢效应 ，第四节据此提出政策建议 。
一、美国对华经济制裁及手艺封闭
随着近年来国际地缘政治形势的转变 ，美国政府对我国的手艺封闭愈演愈烈 ，尤其是通过“实体清单”实验的对华经济制裁一直加剧 。美国商务部通过“实体清单”宣布受出口管制的实体名单 ，这些出口管制步伐包括对特定产品或手艺的出口、再出口或转移的榨取或限制 。美国政府的第一份“实体清单”由克林顿政府于1997年宣布 ，昔时我国仅有一家实体机构（中国工程物理研究院 ，简称“九院”）被列入制裁名单 。在整个布什政府执政时期和奥巴马政府执政的第一个任期内 ，我国被列入制裁行列的实体数目和手艺领域一直稳固在一个相对较低的水平 。随着2014年我国成为按购置力平价盘算的全球最大经济体 ，奥巴马政府提出了“重返亚洲”战略 ，同时在其执政的第二个任期内最先增强了对我国的经济制裁及手艺封闭 。这一趋势在特朗普执政时期获得了进一步的强化 ，我国被列入制裁行列的实体数目和手艺领域随之大幅攀升 。美国的对华手艺封闭最初主要集中于军事相关领域 ，特殊是核手艺（如遭制裁的中国工程物理研究院） ，航空航天手艺（如遭制裁的北京航空航天大学）和超等盘算手艺（如遭制裁的广州超等盘算中心） 。随着美国对华经济制裁及手艺封闭的一直加剧 ，制裁逐渐拓展到和民用、商用手艺相关的领域 ，特殊是通讯手艺（如遭制裁的华为手艺有限公司） ，半导体手艺（如遭制裁的中芯国际集成电路制造有限公司）和人工智能手艺（如遭制裁的北京市商汤科技开发有限公司） 。
图1 美国通过“实体清单”实验的对华制裁
